12股被立案調(diào)查 逾八成涉嫌信披違規(guī)

                • 北京商報(bào)
                • 2021-07-16 17:01:29

                上海電氣因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查一事成為了市場焦點(diǎn),北京商報(bào)記者通過Wind統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),2021年以來已有12股被立案調(diào)查,其中,10股遭立案調(diào)查的原因是因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`法違規(guī)。被立案調(diào)查的個股中,ST股有5只,其中,*ST新億6年來被立案調(diào)查了4次。此外,還有北訊退、斯太退2股已被終止上市。

                截圖來自于Wind數(shù)據(jù)

                逾八成涉嫌信披違規(guī)

                據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,自2021年以來,A股共有12家公司被立案調(diào)查。從被立案調(diào)查的原因來看,信息披露違法違規(guī)是主要原因。12股中有上海電氣、山東墨龍等10股被立案調(diào)查的原因是信息披露違法違規(guī),占被立案調(diào)查個股的83.33%。

                從被立案調(diào)查的月份來看,截至7月6日,今年1-7月,分別有3家、1家、1家、0家、4家、2家、1家上市公司被立案調(diào)查。從上述數(shù)據(jù)可以看出,5月為最強(qiáng)監(jiān)管月。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,北訊退、易見股份、每日互動、*ST利源4家公司在5月先后被立案調(diào)查。

                對比去年同期數(shù)據(jù)可知,2021年被立案調(diào)查的個股數(shù)量大幅減少。Wind數(shù)據(jù)顯示,2020年1月1日至2020年7月6日,共有32股被立案調(diào)查。

                除了涉嫌信息披露違法違規(guī),個股被立案調(diào)查還存在以下兩種原因。天海防務(wù)因?yàn)樯嫦舆`反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)行為被立案調(diào)查;北訊退被立案調(diào)查的原因則是涉嫌未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告。

                對于信息披露違規(guī)行為成為監(jiān)管重點(diǎn)的原因,中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長盤和林教授認(rèn)為,信息披露違規(guī)成監(jiān)管重點(diǎn),是監(jiān)管理念向成熟資本市場靠攏的一種表現(xiàn)。

                盤和林具體談到,成熟的資本市場監(jiān)管不管股價波動,那是市場的事,而監(jiān)管只負(fù)責(zé)維護(hù)信息對稱。信息不對稱的資本市場資源配置會惡化,劣幣會驅(qū)逐良幣。股市的總原則是投資者在充分了解真實(shí)信息的情況下,買者自負(fù)。立案調(diào)查是監(jiān)管層應(yīng)該履行的職能,主動作為的監(jiān)管才是一個好的監(jiān)管。監(jiān)管緊盯信息披露這一點(diǎn),可以減少很多的掣肘,信披是一個不錯的監(jiān)管切入點(diǎn)。

                超半數(shù)為ST股及退市股

                據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),上述被立案調(diào)查的12只個股中,有5只為ST股,兩只為退市股,合計(jì)占比為58.33%。

                被立案調(diào)查的ST股,多數(shù)業(yè)績表現(xiàn)也并不理想。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,在5只ST股中,有3股在2021年一季度歸屬凈利潤呈虧損狀態(tài)。其中虧損額最高的個股為*ST利源,虧損額達(dá)6069.59萬元。*ST浪奇、ST柏龍2021年一季度則分別虧損3332.27萬元、1627.65萬元。

                北京商報(bào)記者注意到,ST個股中,存在被多次調(diào)查的個股。據(jù)了解,*ST新億6年來被立案調(diào)查4次,分別于2015年12月28日、2019年5月10日、2020年5月26日、2021年1月18日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案調(diào)查通知書》,被立案調(diào)查的原因多是因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`法違規(guī),2019年則是因*ST新億2018年年度報(bào)告、2019年一季度報(bào)告未及時披露。此外,*ST利源也曾有多次被立案調(diào)查的經(jīng)歷。

                據(jù)了解,*ST新億目前的經(jīng)營范圍為對外貿(mào)易、邊境小額貿(mào)易經(jīng)營權(quán)、醫(yī)藥及醫(yī)療器材、農(nóng)業(yè)種植加工及銷售等。

                *ST新億2015年被立案調(diào)查一案歷經(jīng)6年,于近日收到了罰單。6月29日,*ST新億發(fā)布公告稱,因未按規(guī)定披露非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易、未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保,新疆證監(jiān)局決定對*ST新億處以60萬元罰款,對董事長黃偉,其他相關(guān)責(zé)任人雷剛、龐建東等11人累計(jì)處以226萬元罰款;對黃偉采取10年證券市場禁入措施,對其他相關(guān)責(zé)任人龐建東、劉鵬和李勇分別采取5年證券市場禁入措施。

                針對公司相關(guān)問題,北京商報(bào)記者致電*ST新億董秘辦公室進(jìn)行采訪,但顯示號碼不存在。

                已被終止上市的2只個股,被立案調(diào)查的情況各不相同。北訊退被立案調(diào)查的原因是涉嫌未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告,而未按時披露定期報(bào)告的行為直接導(dǎo)致了北訊退被退市。

                斯太退則是在被終止上市后,收到證監(jiān)會調(diào)查通知書。據(jù)了解,斯太退于6月3日發(fā)布終止上市公告,6月24日公告稱,因涉嫌信息披露違法違規(guī),根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定對斯太退進(jìn)行立案調(diào)查。(董亮實(shí)習(xí)記者丁寧)

                關(guān)鍵詞: 信披違規(guī) 上海電氣 山東墨龍 北訊退

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