深入推進簡政放權 公募產品注冊機制進一步優(yōu)化

1月17日，資本邦了解到，近期，證監(jiān)會下發(fā)的《機構監(jiān)管情況通報》(下稱《通報》)中，監(jiān)管方面強化深入推進簡政放權，進一步優(yōu)化公募基金產品注冊機制。

自2019年10月證監(jiān)會正式實施公募基金常規(guī)產品分類注冊機制以來，新基金注冊審批節(jié)奏不斷提速。據統(tǒng)計，截至2022年1月15日，從2021年10月-2022年1月份獲批的實施簡易程序基金的平均審查天數看，分別為46天、45天、43天、27天，呈現出不斷提速的狀態(tài)。

值得一提的是，近期獲批的新基金中，最快的產品獲批時間只有4天。據悉，招商核心競爭力混合基金于2021年11月16日獲得受理，當年11月19日就已經獲批，從受理到獲準發(fā)行的天數僅僅用了4天。另外，專精特新主題基金、新能源主題ETF發(fā)起式聯(lián)接基金等權益類基金，審查天數也在8天內就快速完成。

基金審批提速會對基金行業(yè)造成何種影響，相關公募表示，監(jiān)管機構2019年、2020年、2022年等多次優(yōu)化公募基金產品注冊機制，通過深入貫徹落實“放管服”要求，推動公募基金行業(yè)高質量發(fā)展。這一舉措，對于基金行業(yè)通過快速布局適配產品、搶占渠道熱門檔期，進而做大基金規(guī)模毫無疑問有正面積極的影響。

據悉，《通報》主要分為兩大方面，一是進一步優(yōu)化常規(guī)基金產品注冊機制。按照“依法、高效、透明、分類管理”的基本原則，自2022年1月1日起，進一步優(yōu)化常規(guī)基金產品注冊機制，提高審查效率：一是納入快速注冊機制的常規(guī)混合類、債券類基金產品，注冊期限由原則上不超過20天縮短至15天;二是未納入快速注冊機制的常規(guī)主動權益類、被動權益類(寬基)、混合類、債券類基金產品，注冊期限由原則上不超過30天、30天、45天、45天縮短至20天、20天、35天、35天。

另一方面，進一步加強事中事后監(jiān)管，有力保障產品注冊質量。在提高產品注冊效率的同時，進一步健全事中事后監(jiān)管，壓實機構合規(guī)風控主體責任。

《通報》還指出，下一步，證券基金機構監(jiān)管部將加大產品申報質量監(jiān)管力度，確保公募基金產品注冊機制平穩(wěn)有序運行。一旦發(fā)現基金管理人違反承諾、故意隱瞞創(chuàng)新屬性等問題，立即停止相關基金管理人適用快速注冊機制，依法嚴肅問責相關機構和個人。

多位行業(yè)人士表示，新基金審批提速背景下，將更為突出基金公司的資產管理能力、客戶服務能力等核心競爭力，具備這些優(yōu)勢的公募將更容易做大做強。(爽爽)

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