深圳證監局將在轄區開展投行業務三個“全覆蓋”

“投資銀行要切實轉型為上市公司進入資本市場的第一輔導員、第一質檢員、第一推銷員、持續督導員，做好資本市場‘看門人’”。為貫徹落實證監會《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》(簡稱《指導意見》)，8月5日，深圳證監局舉辦了轄區證券公司投資銀行業務全員培訓。

深圳證監局黨委書記、局長李至斌在開班儀式上作了題為《歸位盡責 積極轉型 做新時代有擔當有作為的投資銀行》的主題發言。深圳市證券業協會會長何如及深圳轄區15家實際開展投行業務的證券公司主要負責人、投行業務負責人線下參訓，相關公司投行業務從業人員、合規風控人員線上參訓。

深圳是我國資本市場的發源地和一線城市。據介紹，深圳證券行業實力雄厚，投行業務整體上處于業內領先地位，發展勢頭總體良好。一是市場競爭力突出，深圳證券公司今年上半年主承銷股票、債券、資產支持證券等金額超過1.7萬億元，同比增長超20%，市場份額占比超過30%。二是服務實體經濟成效顯著，今年上半年承做IPO項目融資金額超過800億元，債權及資產證券化項目融資金額超過6000億元，再融資項目融資金額超過2300億元，在推動擴大直接融資規模、降低實體企業融資成本方面發揮了重要作用。三是積極參與注冊制改革，保薦科創板、創業板上市企業累計139家，業務規模約占全市場三分之一，服務了一大批創新創業公司借助資本市場融資發展。

李至斌強調，深圳券商要以貫徹落實《指導意見》為契機，以提升執業質量為導向，大力推進投行業務的理念轉型、業務轉型、管理轉型。一是要堅持理念先行，強化投行聚焦質量的內生動力;二是要提升專業水平，完善投行聚焦質量的能力建設;三是要加強管控保障，夯實投行聚焦質量的執業約束。

據了解，下一步，深圳證監局將在轄區開展投行業務三個“全覆蓋”。一是培訓全覆蓋，指導深圳市證券業協會開展培訓，全面覆蓋深圳轄區證券公司投資銀行條線承攬、承做、質控、內核、銷售、合規、風控等各業務環節的全部從業人員。二是檢查全覆蓋，開展對轄區證券公司投行業務的全覆蓋檢查，目前已啟動前期自查自糾工作。三是問責全覆蓋，堅持罰必雙罰、問責到人，對項目人員、內控部門、公司管理層等責任人員全鏈條問責，形成“一問到底”的責任追究常態，強化懲處震懾。

培訓中還舉行了深圳地區證券公司投行執業質量宣誓儀式，深圳轄區證券公司主要負責人參與宣誓，并在宣誓墻上簽名。(記者 梁惠元 見習記者 蘇賢帥)

關鍵詞： 證監局 投行業務 培訓覆蓋 懲處震懾