證監會核查離職人員入股擬IPO公司 多家公司被要求核查

隨著證監會對離職人員入股擬IPO公司新規的實施，近期已有華海清科、雅藝金屬、一通密封、標榜汽車等多家公司被要求核查。

華海清科科創板IPO于17日順利過會。上市委要求保薦機構及發行人律師按照監管指引要求，對公司是否存在證監會系統離職人員入股的情形進行核查并出具專項說明。

保薦機構及發行人律師認為，經核查，截至本專項說明出具之日，發行人存在兩名證監會系統離職人員肖華、華一渢間接入股的情形。公司發行人存在的兩名證監會系統離職人員入股均不屬于《指引》規定的不正當入股情形。

雅藝金屬回復創業板上市委問詢函時表示，根據保薦機構的核查，公司不存在證監會系統離職人員入股的情形。

對于一通密封、標榜汽車，創業板上市委要求保薦人和律師對公司披露的股東信息進行全面深入核查，逐條認真落實核查工作，提交專項核查說明。

值得一提的是，明泰股份IPO今年1月21日順利過會，但至今仍未發行。市場普遍認為，這與多位證監系統離職人員在公司啟動IPO之際突擊入股有關。

記者注意到，近年來不乏原發審委委員被查。如原創業板發審委委員孫小波曾于2019年因受賄獲刑11年，他曾在2009年至2012年間擔任三屆創業板發審委員時，收受擬IPO上會企業賄賂共計778萬元。相關判決書顯示，該案涉及40余家上市公司，有27位董事長親自行賄。

此外，有媒體稱，原創業板發審委委員中被查的還有原亞太集團會計師事務所副主任會計師謝忠平和原華興會計師事務所會計師蔣新紅。

日前，證監會發布了《監管規則適用指引——發行類第2號》，明確了對于證監會系統離職人員入股行為的監管，并于6月1日起正式實施。

證監會還表示，對于涉及離職人員入股的IPO申請，均正常受理，并嚴格依法推進審核復核程序。(記者 陳燕青)

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