深圳證監(jiān)局對安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施

中新財經(jīng)3月11日電 11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，在安信證券股份有限公司汕頭分公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，安信證券股份有限公司汕頭分公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號)第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(完)

關(guān)鍵詞： 安信證券