節前券商公募再迎利好！進一步取消20項證明事項

1月25日，資本邦了解到，為進一步深化證券及基金經營機構“放管服“改革”，近日，證監會通過《機構監管情況通報》披露提到，證監會決定進一步精簡行政事項證明文件，決定進一步取消20項有關券商公募等機構在行政審批過程中的證明事項，并繼續壓縮簡化91項相關申請材料等。

從具體內容來看，在上述安排之下，不僅境內機構在申請設立證券公司、公募基金，或者證券公司發生保薦業務、高管變動以及資管業務變動時，亦或是境外金融機構從事境內業務等，相應的行政審批手續都將得到進一步簡化。

進一步取消20項證明事項

具體來看，針對合計占比高達63%的證明事項，證監會要求，在前期清理52%的行政許可證明文件的基礎上，系統梳理現有46項法律、行政法規設定的證券基金經營機構證明事項，決定進一步取消20項證明事項，對7項證明事項實施告知承諾制、簡化2項證明事項，合計占比達63%。

例如，券商申請從事保薦業務時，無需再提交營業執照正本復印件，而是由審核部門自行通過公開渠道查詢核實;券商的董事、監事、高級管理人員任職備案，無需再提交擬任人身份證明文件，而是由申請人核實擬任高管人員的身份真實性;申請設立證券公司，無需再提交證券公司股東、持股5%以上的實控人的證券或金融業務資格證明文件，亦應由審核部門自行通過公開渠道查詢核實，但無法通過公開渠道查詢的，仍應提交;申請公募基金管理業務資格時，無需再提交法人資格證明文件及業務資格證明文件，由審核部門自行通過公開渠道查詢核實。

此外，在申請設立基金管理公司，變更持股5%以上的股東或公司實控人時，無需再提供股東所在地工商、稅務等行政機關出具的最近三年沒有對其進行處罰及不存在不良記錄等證明文件，公安部門出具的無犯罪記錄證明文件，商業銀行出具的信貸記錄證明文件，境外股東無需提交近3年是否受到所在國家和地區有關監管當局和司法機關處罰的說明，簡化后，境內機構僅需提供最近3年誠信合規情況說明(含人民銀行征信報告，工商、稅務誠信合規查詢文件等適當支撐文件)。

取消、簡化91項券商公募行政許可申請材料

與此同時，《通報》還提到，按照“最小、必要”原則，證監會將取消、簡化91項證券基金經營機構行政許可申請材料。其中，直接取消51項非必要或重復材料，整合26項無需單列的申請材料，簡化14項申請材料。

具體來看，證券公司增加證券保薦業務時，無需再提交董監高的姓名、性別、學歷、民族、籍貫、職務、身份證號碼、聯系電話、學習經歷、工作經歷，以及持股5%以上的股東情況等信息，以及指定聯絡人的姓名、職務、固定電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱、通訊地址、郵政編碼等信息;申請設立基金管理公司時，無需再提交《同意證監會對股東社會信譽情況進行查核的確認書》以及擬任股東基本情況表。

境外證券經營機構申請從事境內上市外資股業務資格時，無需再提交注冊會計師提供的資本證明文件、公司章程、高管及主要業務人員學歷證明文件。

基金管理公司申請私募資產管理業務資格時，無需再提交私募資產管理業務涉及的投資、交易、清算等技術準備情況。

與此同時，《通報》還顯示，證監會制定公示備案辦事指南，便民增效。對7項由行政許可改為備案管理的證券基金經營機構事項，制定備案辦事指南，清晰列示備案依據、程序、要求、材料等，并在證監會網站公示，方便市場主體辦事。

據悉，基于上述變化，證監會同步更新了官方網站上的證券基金經營機構行政許可辦事指南，對取消、簡化證明事項和行政許可申請材料內容作了相應調整。

下一步，對于取消、簡化的證明文件、行政許可申請材料，證監會將通過公開渠道查詢、監管信息交換、強化社會監督等方式進行核查驗證，對虛假承諾等違規情形將嚴肅處理，確保放而不亂。(鄒文榕)

關鍵詞： 券商公募 大幅縮減機構行政審批證明 放管服改革 精簡行政事項證明文件