10月14日，廣西證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，廣西瀚源私募基金管理有限公司(以下簡稱“瀚源私募”)在開展私募基金業(yè)務過程中存在實際控制人未經(jīng)法定程序擅自干預管理人的業(yè)務活動的問題。公司實際控制人陳立寧，在未經(jīng)股東會及董事會決議等法定程序的情況下，操作公司1只在管私募證券投資基金證券賬戶下單交易股票。

同時，瀚源私募存在內部控制制度機制不健全的問題。一是對于存在基金經(jīng)理使用其個人手機操作基金證券賬戶下單交易的情形，未對可能存在的風險制定有效的防范體系、管控措施。二是未建立健全相關用印管理制度，重要印章的使用缺乏規(guī)范的登記記錄，用印時間、事由、經(jīng)手人等關鍵信息未能及時留存，難以追溯核實。三是未定期開展全面的外包業(yè)務風險評估。四是未完整保存1只在管私募證券投資基金投資決策記錄。

廣西證監(jiān)局還指出，瀚源私募辦公地不具備獨立性，且在基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址與實際辦公地址不符未及時履行變更手續(xù)。由于上述情形不符合相關規(guī)定，根據(jù)有關規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對瀚源私募、陳立寧采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

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