深圳證監局去年稽查執法數據出爐 私募基金違法違規類案件增加

深圳證監局2021年稽查執法數據出爐。2021年，深圳證監局重點查辦上市公司財務造假、大股東違規擔保、資金占用等信息披露違法違規案件，查辦數量同比增長38%;私募基金違法違規類案件大幅增加，案件查辦數量同比增長了4倍。

據悉，2021年深圳證監局共辦理案件32件，其中自立案件13件，辦結案件21件。辦結案件中，查實案件19件。全年按程序向公安機關移送各類涉嫌犯罪案件線索30件。

從案件類型來看，上市公司信息披露違法類11件，占比34%;內幕交易類7件，占比22%;私募基金違法違規類5件，占比16%;中介機構違法違規類3件，占比9%;操縱市場類2件，占比6%;證券從業人員違法違規類1件，占比3%;其他類3件，占比9%。

此外，2021年，深圳證監局共作出行政處罰決定11份，涉及主體39個，其中機構主體7個，自然人主體32個，對上市公司董監高等“關鍵少數”處罰人數占總人數比重達70%。罰沒款共計2225萬元，同比增長25%。近三年來，深圳證監局分別作出行政處罰決定9份、7份、11份，罰沒金額580萬元、1782萬元、2225萬元。(記者 陳燕青)

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